‘सेबी की जांच में खुलासा नियमों में अडाणी समूह को दोषी ठहराया गया’

मुंबई: भारत की एक पड़ताल अदानी समूह मामले की प्रत्यक्ष जानकारी रखने वाले दो सूत्रों ने कहा कि बाजार नियामक ने सूचीबद्ध संस्थाओं द्वारा खुलासे के नियमों के उल्लंघन और ऑफशोर फंड की होल्डिंग पर सीमा का खुलासा किया है।
भारतीय प्रतिभूति एवं विनिमय बोर्ड (सेबी) ने अमेरिका स्थित हिंडनबर्ग रिसर्च द्वारा गौतम अडानी के नेतृत्व वाले समूह के आसपास शासन संबंधी चिंताओं को उठाने के बाद जांच शुरू की, जिससे उसकी कंपनियों के बाजार मूल्य से 100 बिलियन डॉलर से अधिक की कटौती हुई।
बंदरगाहों से सत्ता हासिल करने वाले समूह ने जनवरी में गलत काम करने से इनकार किया था।
सूत्रों ने, जिन्होंने नाम न छापने की मांग की क्योंकि वे मीडिया से बात करने के लिए अधिकृत नहीं थे, उन्होंने उल्लंघनों को “तकनीकी” प्रकृति का बताया, हालांकि, जांच पूरी होने के बाद मौद्रिक दंड से अधिक नहीं लगेगा।
सुप्रीम कोर्टअदाणी समूह की सेबी की जांच की निगरानी कर रही कंपनी मंगलवार को इस मामले की सुनवाई करने वाली है।
लेकिन सेबी की रिपोर्ट को सार्वजनिक करने की कोई योजना नहीं है जब तक कि नियामक अडानी जांच पर अपना आदेश पारित नहीं कर देता, सूत्रों में से एक ने कहा।
सोमवार को समूह ने नियामक के निष्कर्षों पर टिप्पणी के लिए रॉयटर्स के अनुरोध का जवाब नहीं दिया।
सेबी ने इस मामले पर ईमेल का भी जवाब नहीं दिया।
शुक्रवार को सेबी ने सुप्रीम कोर्ट को बताया कि उसने अडानी समूह के लेनदेन की जांच लगभग पूरी कर ली है।
सूत्रों ने कहा कि एक प्रमुख निष्कर्ष कुछ संबंधित-पक्ष लेनदेन का खुलासा करने में उल्लंघन था।
उनमें से एक ने कहा, “संबंधित पक्ष के साथ लेनदेन की पहचान करने और रिपोर्ट करने की आवश्यकता है।” “अगर ऐसा नहीं किया गया, तो यह भारतीय सूचीबद्ध कंपनी की वित्तीय स्थिति की गलत तस्वीर पेश कर सकता है।”
अपनी अदालती फाइलिंग में नियामक ने कहा कि उसने संबंधित-पक्ष लेनदेन के 13 उदाहरणों की जांच की है।
सूत्रों ने बताया कि प्रत्येक इकाई द्वारा प्रत्येक उल्लंघन के लिए जुर्माना अधिकतम 10 मिलियन रुपये ($121,000) तक हो सकता है।
उन्होंने कहा कि जांच में यह भी पाया गया कि कुछ अडानी कंपनियों में ऑफशोर फंड की हिस्सेदारी नियमों के अनुरूप नहीं थी।
भारतीय कानून एक अपतटीय निवेशक को विदेशी पोर्टफोलियो निवेशक मार्ग के माध्यम से किसी भारतीय कंपनी में प्रत्यक्ष विदेशी निवेश के रूप में वर्गीकृत किसी भी बड़े निवेश के साथ अधिकतम 10% निवेश करने की अनुमति देता है।
दो स्रोतों में से दूसरे ने कहा, “कुछ अपतटीय निवेशकों द्वारा अनजाने में इस सीमा का उल्लंघन किया गया है,” लेकिन विवरण देने से इनकार कर दिया।
यह तुरंत स्पष्ट नहीं था कि ऐसे उल्लंघनों के लिए कंपनी को कितना बड़ा जुर्माना भरना पड़ सकता है।
रॉयटर्स यह निर्धारित नहीं कर सका कि नियामक ने किन विशिष्ट कंपनियों की जांच की है।
हिंडनबर्ग के आरोपों पर अपनी जनवरी की प्रतिक्रिया में, अदानी समूह ने कहा कि सभी संबंधित पार्टी लेनदेन की पूरी तरह से पहचान की गई है और उनका खुलासा किया गया है।
इसमें कहा गया है कि समूह ऑफशोर निवेशकों के ट्रेडिंग पैटर्न पर टिप्पणी नहीं कर सकता क्योंकि वे सार्वजनिक शेयरधारक हैं।
सेबी किसी इकाई के खिलाफ आदेश प्रकाशित करने से पहले अर्ध-न्यायिक प्रक्रियाओं का पालन करता है, जिसमें उसे अपना बचाव करने का अवसर देना भी शामिल है।
उल्लंघन की गंभीरता के आधार पर नियामक मौद्रिक दंड से लेकर शेयर बाजारों पर प्रतिबंध तक की कार्रवाई की सिफारिश कर सकता है।
लेकिन यह तुरंत स्पष्ट नहीं था कि नियामक अंततः अदानी जांच में किस दंड की सिफारिश करेगा।